深圳经济特区建设工程施工安全条例
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深圳经济特区建设工程施工安全条例
广东省深圳市人大常委会
深圳经济特区建设工程施工安全条例
深圳市人民代表大会常务委员会
《深圳经济特区建设工程施工安全条例》经深圳市第二届人民代表大会常务委员会第二十次会议于1998年2月13日通过，现予公布，自1998年5月1日起施行。
第一章 总 则
第一条 为了加强建设工程施工安全管理，维护人身和财产安全，保障建设工程顺利进行，根据《中华人民共和国建筑法》及其他法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条 凡在特区从事土木建筑、线路管道及设备安装、装饰装修工程施工和对建设工程施工进行安全监督管理的，应当遵守本条例。
本条例所称建设工程施工（以下简称施工），是指前款所列工程的新建、扩建、改建和拆除活动。
第三条 特区实行施工安全监督管理制度，施工安全管理应当执行安全第一、预防为主的方针。
施工安全实行企业负责、行业管理、国家监察、群众监督的管理体制。
第四条 施工安全应当贯穿工程建设的全过程。工程建设应当符合国家的建设工程安全标准。
第五条 深圳市人民政府（以下简称市政府）建设行政主管部门（以下简称市主管部门）和各区人民政府建设行政主管部门（以下简称区主管部门）在各自职责范围内负责工程施工安全行业监督管理工作，并依法接受安全管理机构对施工安全的指导和监督。
市、区主管部门设立施工安全监督机构（以下简称安监机构），负责施工安全的具体监督管理。
第六条 社会组织和个人可以就施工安全问题，向建设、设计单位或者施工企业查询，有权向主管部门、与施工安全监督管理相关的其他行政部门反映或者举报施工中的违法行为，对施工安全进行社会监督。
第七条 主管部门和与施工安全监督管理相关的其他行政部门，应当依法履行职责，接受有关的查询，严格对施工安全进行监督管理。
第八条 政府应当鼓励施工安全科学技术研究，推广施工安全先进经验及安全防护技术，促进施工安全管理向规范化、标准化和科学化目标发展。
第二章 主管部门和安监机构的职责
第九条 市主管部门对施工安全监督管理履行下列职责：
（一）制定施工安全管理规范性文件，建立和完善施工安全监督管理的网络和保障体系；
（二）对安监机构的工作进行领导和监督；
（三）对安监机构的安全监督员进行考核，并对考核合格的颁发安全监督员资格证；
（四）对施工企业安全管理人员进行安全知识考核，对考核合格的，颁发施工安全上岗证书；
（五）查处施工安全违法行为；
（六）对四级重大伤亡事故进行查处并负责重大事故的统计上报工作；
（七）推广施工安全管理先进经验，表彰在施工安全工作中作出显著成绩的单位和个人。
区主管部门履行前款第（一）、（二）、（五）、（七）项职责。
第十条 安监机构履行以下职责：
（一）依法对所属建设工程项目实行开工前安全前提条件审查，施工过程中日常监督以及竣工前安全业绩的考评；
（二）对施工企业的设立、年审和晋、降级提出施工安全初审意见；
（三）对施工现场进行安全检查；
（四）组织、指导施工安全技术的开发与推广应用，开展安全知识教育和培训；
（五）对施工安全的违法行为，责令停工，限期改正，并可提请主管部门予以处罚；
（六）市、区主管部门委托的其他事项。
市安监机构对区安监机构进行业务指导。
第三章 建设及相关单位的安全责任
第十一条 建设单位应当在工程开工前向安监机构提交下列文件，申办工程施工安全受监登记：
（一）建筑许可证；
（二）招标投标定标书或者工程造价审定书；
（三）工程承包合同。
未办理施工安全受监登记的工程，主管部门不予签发施工许可证。
建设单位办理施工安全受监登记时，应当按规定缴纳安全监督费。安全监督费纳入同级财政专户管理。
第十二条 建设单位应当根据工程特点、规模和技术要求设立安全技术措施费。安全技术措施费在工程施工招标中应当单列，不得将其作为招标投标竞价条件。
第十三条 建设单位应当根据工程特点、规模和技术要求，选择符合安全资质要求的施工企业。
建设单位应当为施工企业提供准确的水文地质、地下管线设施等资料和其他必要条件。
第十四条 建设单位在工程开工前，应当对相邻建筑物、构筑物、地下管线、市政公用设施等进行安全防护。
第十五条 设计单位的设计文件应当符合施工作业人员安全、健康的要求。
设计单位在采用新结构、新材料、新工艺时，应当在设计中制定保障施工作业人员安全、健康的措施。
第十六条 监理单位应当将施工安全纳入监理范围，与工程质量、工期和投资控制同步组织实施。
第十七条 生产或者供应单位为施工提供的各类产品和安全设施应当保障人体健康，符合人身、财产安全的国家标准、行业标准或者广东省地方标准；没有国家标准、行业标准或者地方标准的，不得存在危及人身、财产安全的不合理危险。
第四章 施工企业的安全责任
第十八条 施工企业应当制定施工安全的目标和措施，有计划、有步骤地改善作业人员的作业环境和条件。
第十九条 施工企业应当建立施工安全保障体系，实行施工安全岗位责任制。
第二十条 施工企业应当根据季节和生产情况的变化，组织安全生产全面检查或者专项检查，对存在的事故隐患应当及时整改。
第二十一条 施工企业应当设立专职安全员。专职安全员应当持证上岗，并按规定独立行使职权。
第二十二条 施工企业应当按规定为作业人员提供劳动防护用品、用具，并告知其正确的使用方法。
第二十三条 施工企业应当建立员工安全教育培训制度。未经安全教育、培训的员工不得上岗作业。
特种作业人员应当经劳动行政主管部门考核合格，取得职业资格证书后，方可上岗作业。
第二十四条 施工企业按规定提取的安全技术措施费应当专款专用。
第五章 施工现场的安全管理
第二十五条 实行总分包的建设工程，总包单位对施工现场的施工安全全面负责，分包单位对分包工程的施工安全负责，并接受总包单位的统一管理。
第二十六条 施工企业应当在工程开工前向安监机构申请安全施工前提条件审查，经审查合格后方可开工。
第二十七条 施工企业应当根据不同施工阶段的施工防护要求，采取相应的施工安全防护措施。现场施工安全防护措施应当符合国家劳动安全、卫生标准。
第二十八条 施工企业应当根据工程的特点编制施工组织设计，制定施工安全技术措施，并向作业人员进行书面安全技术交底，被交底人应当在交底书面材料上签字。
第二十九条 对于下列危险作业，工程施工项目经理部应当编制专项施工安全设计，并按规定报施工企业技术负责人批准后实施：
（一）基础施工；
（二）地下工程施工；
（三）整体升降脚手架的拆装；
（四）垂直运输机械设备和架设机具拆装；
（五）建筑物和构筑物拆除；
（六）其他危险作业。
第三十条 建设工程实际进度至二层主体、单层建筑和构筑物至地面以上2米、基础工程至地面以下2米的工程，施工企业应当到安监机构申请安全达标验收。
安监机构应当自接到申请之日起七个工作日内完成验收；验收合格的，颁发安全达标标牌。未经验收或验收不合格的，不得进入下道工序。
安全达标标牌应当悬挂在施工现场的显著位置。
第三十一条 施工现场应当建立专业检查、职工自检、定期检查和安全日检制度。
对于施工安全设施、架设机具、机械设备，应当定期检查、维修和保养，并建立检查、维修和保养登记簿。
第三十二条 安全技术资料应当专人管理，做到及时、完整归档。
第三十三条 用地红线范围内或者经有关部门批准临时占用的场地和道路，应当全部用于施工，不得挪作他用。
第三十四条 房屋建筑施工现场应当实行封闭式管理。
施工现场的入口处应当设置施工现场总平面图、安全规定、防火制度等标牌。
高层、超高层和临街道施工应当采用密目网或者其他符合规定的围护设施。
第三十五条 施工现场的道路应当平整、干净、畅通，有交通指示标志。
施工现场的沟、坎、井应当填平、设围栏或者盖板；危险地区应当悬挂警戒标志，夜间应当设置红灯示警。
第三十六条 施工现场的各种设施布置和材料堆放应当符合安全卫生和施工总平面图的要求，排水系统应当保持畅通。
第三十七条 施工现场应当建立防火和危险品保管使用制度，设置符合消防要求的设施，并保持其完好的备用状态。
第三十八条 施工现场应当设置必要的职工生活设施。职工生活设施应当符合卫生、通风、照明、消防等要求。
第三十九条 施工现场应当设有必要的预防危害人体健康和安全急救的设施及抢救措施。
第四十条 作业人员应当遵守施工安全的技术标准、操作规程和制度，提高自我保护意识。
作业人员有权对危害人身安全或者健康的作业程序、作业条件、作业方式提出批评、检举和控告，有权拒绝违章指挥。
第六章 重大事故调查处理
第四十一条 本条例所称重大事故，是指在建设工程施工过程中由于机械设备和安全设施毁坏、失当造成人身伤亡或者重大经济损失的事故。重大事故按国家有关规定分为一、二、三、四级。
第四十二条 重大事故发生后，施工企业应当积极组织抢救，并保护事故现场，立即向市主管部门、公安部门和安全管理机构报告，并在二十四小时内写出事故的书面报告。
事故的书面报告应当包括以下内容：
（一）事故发生的时间、地点、单位；
（二）事故的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；
（三）事故发生原因的初步判断；
（四）事故发生后采取的措施及事故控制情况；
（五）事故报告单位。
第四十三条 市主管部门接到重大事故报告后，应当立即向市安全管理机构和上级建设行政主管部门报告。
对三级重大事故，市主管部门应当会同有关部门组成事故调查组，进行调查，并提出处理意见，报市安全管理机构依法处理。
对四级重大事故，由市主管部门进行调查处理。
第四十四条 事故调查组有权向事故发生单位、有关部门和个人调查事故有关情况，任何单位和个人不得拒绝和阻碍。
第四十五条 重大事故调查处理应当在事故发生之日起三个月内结案，特殊情况不得超过六个月。
第四十六条 重大事故处理结案后，应当公开宣布处理结果。
第七章 法律责任
第四十七条 建设单位违反本条例第十一条规定，未申办安全受监登记的，主管部门应当责令其停工，限期补办手续，并处以已完成工程造价百分之二的罚款。
第四十八条 建设单位违反本条例第十四条规定，未采取有效防护措施的，主管部门应当责令其限期整改。逾期未整改或者整改不合格的，可责令该工程项目停工直至整改合格，并处以三万元以上五万元以下的罚款；造成相邻建筑物和设施损毁的，应当赔偿损失。
第四十九条 设计单位违反本条例第十五条第一款规定，设计文件不符合施工作业安全要求而造成伤亡事故的，主管部门可处以设计费百分之五十至一倍的罚款；情节严重的，可核减其设计范围、降低设计资质等级直至吊销设计资格证书。
第五十条 施工企业违反本条例第二十六条规定，开工前不申请安全前提条件审查或者审查不合格而擅自开工的，主管部门应当责令该工程项目停工，并处以三万元以上五万元以下的罚款。
第五十一条 施工企业违反本条例第二十七条规定，违章施工或者施工安全防护不符合标准的，主管部门应当责令其限期整改；逾期未整改或者整改不合格的，可责令该工程项目停工，并处以三万元以上五万元以下的罚款。
第五十二条 施工企业违反本条例第三十条规定，未向安监机构申请安全达标验收或者验收不合格而继续施工的，主管部门应当责令其限期整改；逾期未整改或者整改不合格的，可责令该工程项目停工一至三天，并处以三万元以上五万元以下的罚款。
第五十三条 建设单位或者施工企业违反本条例第三十三条规定，将施工场地挪作他用的，主管部门应当责令其限期整改，并处以五万元以上十万元以下的罚款。
第五十四条 施工企业违反本条例第三十四、三十五、三十六、三十七、三十八、三十九条规定，施工现场不符合安全标准的，主管部门应当责令其限期整改；逾期未整改或者整改不合格的，可继续责令其限期整改，并处以三万元以上五万元以下的罚款。
第五十五条 施工企业违反本条例规定，有下列行为之一的，主管部门应当给予处罚：
（一）发生重伤一至二人的施工事故的，责令该工程项目停工三至五天；
（二）发生四级重大事故的，主管部门应当责令该工程项目停工七天，暂扣承建资格证书三十日至六十日；
（三）发生三级以上重大事故的，责令该工程项目停工七天，暂扣承建资格证书六十日至九十日，并可依法核减企业经营范围、降低企业资质等级一年；
（四）一年内多次发生同类事故的，责令该工程项目停工十天，暂扣承建资格证书六十日至九十日；
（五）发生事故后隐瞒不报、谎报、破坏事故现场或者无正当理由拒绝接受调查、拒绝提供有关情况和资料的，按本条第（四）项规定处罚。
第五十六条 对违反本条例规定的直接责任人员，主管部门可视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十七条 主管部门或者安监机构工作人员不履行职责，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，有关部门应当追究行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十八条 当事人对区主管部门作出的处罚决定不服的，可自接到处罚决定书之日起十五日内，向市主管部门申请复议；对市主管部门的处罚决定不服的，可自接到处罚决定书之日起十五日内向市政府申请复议。
当事人对市政府或者市主管部门的复议决定不服的，可自接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可自接到处罚决定书之日起十五日内直接向人民法院起诉。
在申请复议和起诉期间，当事人应当执行原行政处罚决定。当事人逾期不申请复议或者不起诉，又不执行原行政处罚决定的，主管部门可以申请人民法院强制执行。
第八章 附 则
第五十九条 本条例自一九九八年五月一日起施行。
1998年2月13日
酒泉市人民政府关于印发《酒泉市城市供热监督管理暂行办法》的通知
甘肃省酒泉市人民政府
酒泉市人民政府关于印发《酒泉市城市供热监督管理暂行办法》的通知
酒政发〔2008〕81号
各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市直各单位，中央、省属驻酒各单位：
《酒泉市城市供热监督管理暂行办法》已经2008年3月21日市政府常务会议研究通过，现印发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ八年五月二十七日
酒泉市城市供热监督管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市供热管理，规范供热市场秩序，维护供用热双方的合法权益，根据建设部等八部委《关于进一步推进城镇供热体制改革的意见》和《酒泉市城市供热管理办法》的有关规定，结合本市实际，特制定本办法。
第二条 凡在本市城市规划区域范围内从事集中供热规划、建设、管理、经营等与供热有关活动的单位和个人以及热用户，均应遵守本办法。
第三条 酒泉市建设局是全市城市供热行政主管部门，负责全市城市供热的监督管理工作。各县（市、区）建设行政主管部门（以下统称城市供热主管部门）按照规定的职责，具体负责各城市供热的管理工作。
各县（市、区）应当设立专门的城市供热行政监管机构，负责依法履行对供用热市场的监管职责，对城市供用热行为实行全程监督检查。其主要职责是：
（一）贯彻执行国家、省、市、县（市、区）关于供热的一系列法律、法规、规章制度。
（二）受理供用热双方的信访投诉。
（三）监督检查供用热行为。及时纠正和解决供用热双方的矛盾纠纷。
（四）对供用热双方行使指导、监督、检查、协调、仲裁、奖罚等管理职能。
第四条 供热监察管理机构对各供热单位的供热质量及锅炉运行情况进行定期检查和随机抽查，并随时对用户投诉的供暖质量问题进行实地测量核实，同时做好记录。测温要使用经质检部门检验合格的正规器具。
第五条 供热监察管理人员执行公务时，应当出示由政府法制部门颁发的行政执法证件，使用规范有效的行政执法文书。
第六条 逐步推行热计量控制管理。
第二章 供热监管
第七条 供热单位应当具备下列条件，并按规定向城市供热行政主管部门取得城市供热特许经营许可：
（一）依法注册的企业法人资格；
（二）有相应的经营管理和技术人员，经营管理和技术负责人具有相应的从业经历和业绩以及职业资格；
（三）有与供热规模相适应的抢修人员和设备、设施；
（四）有健全的安全管理制度；
（五）有与供热规模相适应的自有资金、良好的银行资信和财务状况；
（六）有可行的经营方案，供热生产和服务等符合有关规定和标准；
（七）法律法规规定的其他条件。
第八条 禁止擅自转供热。现有的转供热单位必须符合本办法第七条的规定。
第九条 供热单位在经营期间，违反供热管理的有关规定，或者不再具备本办法第七条规定的条件的，由城市供热管理部门责令其限期整改。整改后不符合条件的，城市供热管理部门可按规定选择具备条件的单位托管，并确定托管期限。
第十条 供热单位应当遵守下列规定：
（一）与用户签订供用热合同，明确双方的权利和义务，建立用户档案；
（二）供热质量、服务质量符合规定标准和合同约定；
（三）按规定设置测温点，使用符合规定并检定合格的计量器具测温，做好测温记录，并经供用热双方签字认可；
（四）室温合格率、报修处理及时率、运行事故率符合规定的标准；
（五）按规定向城市供热管理部门报送供热基本情况统计表及其他有关资料；
（六）法律法规的其他有关规定。
第十一条 对不与热用户签订供用热合同的供热单位，热用户可以拒交采暖费。
第十二条 供热单位的年度供热设施检修，应当避开采暖期进行，并提前15日通知用户。因突发性故障不能保证正常供热的，应当积极进行抢修，及时通知用户。发生重大供热设施故障的，应当同时报上级主管部门、城市供热主管部门、安全生产监督部门和质量技术监督部门。
第十三条 供热单位在供热前必须对热用户供热设施进行充水试压，并于7日前通知用户。充水试压时，应当对室内供热设施进行检查，检查结果应当经用户签字。
供热单位应当向用户宣传安全用热知识，指导用户安全用热。
第十四条 为保证供热质量，供热单位必须在每年10月20日前向城市供热主管部门交纳供热质量保证金。供热质量保证金按照采暖费的1%收取，专户储存，主要用于调解供热中的矛盾纠纷。经调查核实，供热单位的供热质量达不到规定标准，且不按《酒泉市城市供热管理办法》和本办法规定赔偿热用户损失时，城市供热主管部门可代违法供热单位用供热质量保证金赔偿用户损失。供热单位拒交罚款时，供热管理部门可代违法供热单位从此保证金中扣除罚款。
一个供热期结束后，供热质量达到规定要求，供热管理部门将供热质量保证金全额退还供热单位。
第十五条 供热单位对热用户停止供暖，应当遵守以下规定：
（一）供热单位决定对热用户停止供暖的，必须报供热管理部门批准后，方可实施。
（二）供热单位收到热用户拆除、锁闭用热设施的停暖申请后，应按有关规定审核办理，不予办理时必须书面告知热用户。
（三）供热单位对热用户实施停供时，必须采取放水、封堵、锁闭阀门等措施，确保不出现任何意外事故。
第十六条 供热单位在分户改造完成后第一个采暖期内，应当对当年进行了分户改造的用户随时提供无偿检修服务。因未及时检修或处理不当致使室内设施发生问题给用户造成损失或供暖质量不达标时，供热单位应承担主要责任。第一个采暖期过后，室内设施发生问题用户自己负责。
第十七条 供热单位应当认真落实国家规定的供热保障政策和有关优抚政策。具体按《酒泉市人民政府关于解决城市低保对象冬季取暖困难问题的通知》（酒政发2006[174号]）之规定执行。
第三章 用热监管
第十八条 热用户应当与供热单位签订供用热合同，并按规定缴纳采暖费。对不愿签订供用热合同的热用户，供热单位可以拒绝供暖。
热用户用热面积以房屋产权证登记的使用面积为准，但封闭的阳台、储藏间，未安装散热设施的面积除外。
第十九条 新增热用户应当在预计用热时间6个月前向供热单位提出用热申请，办理用热手续。单位用户变更用热面积、用热量及其他登记事项的，应当按申办用热的程序办理变更手续。
第二十条 热用户申请停止用热或恢复用热，应当在每年的5月1日至9月30日，向供热单位提出并办理手续。
第二十一条 热用户房屋产权变更时，买卖双方必须与供热单位结清历欠采暖费并办理更名手续，否则，视为产权现有人承担所欠采暖费。
第二十二条 热用户在每年供热期前必须对室内采暖系统进行检修，保证无漏水、无堵塞现象。
第二十三条 热用户要改造室内采暖设施时，必须经供热单位许可后方可施工。未经供热单位许可擅自施工而影响其他热用户采暖的，由责任人赔偿损失。
第二十四条 禁止下列行为：
（一）擅自在室内供热设施上安装放水阀、排气阀，改动和增设散热器、管道等；
（二）阻碍供热单位工作人员对供热设施进行巡查、维护和检修；
（三）擅自扩大用热、改变用热性质及运行方式；
（四）擅自排放或取用供热蒸汽和热水；
（五）其他危害供热设施正常运行的行为。
因用户装修、装饰等原因，致使供热质量不达标和造成相关损失的，责任由用户承担。
第四章 投诉及争议处理
第二十五条 供热单位应当将服务的内容、标准、时间向热用户公开承诺，配备相应的专业维修人员及设备、设施，设立投诉受理机构，公开供热投诉服务电话，昼夜24小时有人值守。对可能发生的突发事件应当制定应急预案。
第二十六条 供热单位接到投诉后，应当按照下列规定处理：
（一）对供热设施漏水的投诉，必须于接到投诉后1小时内到达现场抢修；
（二）对供热温度等其他供热质量的投诉，必须于接到投诉后2小时之内到达现场处理。
第二十七条 对供热温度进行测量，应当在门窗关闭正常的情况下，将计量器具置于被测场所中央距离地面一米处，计量器具的稳定读数为实际供热温度，供用热双方应当在测温记录上签字。
供用热双方也可委托法定的计量技术机构对供热温度进行测定。
第二十八条 经测定确认供热温度不达标的，不属于用户责任的，供热单位应当采取措施，保证在24小时内使供热温度达到规定标准。对供热温度不合格的天数，供热单位应当按照《酒泉市城市供热管理办法》的相关规定向热用户退还或减免采暖费。
因供热单位责任给用户造成其他损失的，供热单位应当赔偿。
第二十九条 对于供热质量较差，室内温度连续15天以上达不到约定标准，业主反映强烈的住宅小区，由城市供热主管部门负责，责令其供热企业限期整改，整改后仍没有好转的，由城市供热主管部门按照特许经营协议以及有关规定，取消其特许经营权，实施临时接管。热用户有权就近选择其他供热企业供热。就近选择其他供热企业供热，必须符合城区供热总体规划，不影响区域内其他热用户的正常用热，由住宅小区业主委员会做出决定，并与原供热企业协调处理好相关问题。
第三十条 供用热双方发生供热争议，可以申请城市供热管理部门协调解决，也可以依法申请仲裁或者提起民事诉讼。城市供热主管部门要在规定的期限内予以解决。
第五章 违约责任
第三十一条 取得城市供热经营许可的单位，应当依据《酒泉市城市供热管理办法》有关规定，与城市供热管理部门签订供热特许经营合同，约定供热经营的范围、相关责任、服务质量等内容。供热单位违反供热特许经营合同，有下列情形之一的，应当承担5000元以上30000元以下违约金。
（一）未经批准，擅自供热或变更供热范围的；
（二）未按规定要求向所在供热区域内的单位以及其他用户实施供热的；
（三）擅自停业、歇业、弃供的；
（四）擅自停止供热的；
（五）供热质量、服务质量不符合规定标准的；
（六）强行拆除热用户室内采暖设施的；
（七）未及时处理用户投诉的；
（八）未按规定向用户退还采暖费的。
第三十二条 热用户违反供用热合同的，应当按供用热双方签订的供用热合同的约定，承担相应的违约责任。
第三十三条 违反本办法规定，依据其他有关法律法规依法应当予以处罚的，由有关行政主管部门依法给予处罚。
第三十四条 违反本办法规定，构成违反治安管理行为的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 供热管理工作人员玩忽职守、弄虚作假、滥用职权、徇私舞弊，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十六条 本办法实施前与本办法不一致的，以本办法的规定为准。
第三十七条 本办法由酒泉市建设局负责解释。
第三十八条 本办法自公布之日起施行。
汽车金融公司管理办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令（2003年第4号）
《汽车金融公司管理办法》已经国务院批准，现予以印发施行。
主席：刘明康
二OO三年十月三日
汽车金融公司管理办法
第一章 总则
第一条 为适应汽车金融服务业发展的需要，规范经营汽车金融业务的非银行金融机构的行为，依据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称汽车金融公司，是指经中国银行业监督管理委员会依据有关法律、行政法规和本办法规定批准设立的，为中国境内的汽车购买者及销售者提供贷款的非银行金融企业法人。
第三条 中国银行业监督管理委员会负责对汽车金融公司的监督管理。
第二章 机构的设立、变更与终止
第四条 设立汽车金融公司应当经中国银行业监督管理委员会批准。
未经中国银行业监督管理委员会批准，任何单位和个人不得擅自设立汽车金融公司或者变相从事汽车金融业务,不得在机构名称中擅自使用“汽车金融”、“汽车信贷”等表明从事汽车金融业务的字样。
第五条 出资设立汽车金融公司，出资人应具备下列条件：
（一） 中国境内外依法设立的企业法人。
非金融机构，其最近一年的总资产不低于40亿元人民币或等值的自由兑换货币，年营业收入不低于20亿元人民币或等值的自由兑换货币；
非银行金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币或等值的自由兑换货币。
（二）经营业绩良好，最近3年连续盈利。
（三）遵守注册所在地法律，无违法、犯罪行为。
（四）主要出资人须为汽车企业、非银行金融机构。
汽车企业是指生产或销售汽车整车的企业。
主要出资人是指出资数额最多且出资额不得低于拟设汽车金融公司全部股本30%的出资人。
（五）同一企业法人不得投资一个以上的汽车金融公司。
（六）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
第六条 设立的汽车金融公司，应当具备下列条件:
（一）具有符合本办法要求的最低注册资本。
（二）具有符合《中华人民共和国公司法》等相关法律和本办法要求的章程。
（三）具有熟悉汽车融资及相关业务的高级管理人员。
（四）具有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度。
（五）具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。
（六）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
第七条 汽车金融公司注册资本的最低限额为 5亿元人民币或等值的自由兑换货币。注册资本为实缴货币资本。
中国银行业监督管理委员会根据汽车金融业务发展情况及审慎监管的需要，可以调整注册资本的最低限额，但不得少于前款规定的限额。
第八条 汽车金融公司的设立须经过筹建和开业两个阶段。 申请人提交的申请筹建、申请开业的资料，应以中文书写为准。
第九条 申请筹建汽车金融公司，应由主要出资人作为申请人向中国银行业监督管理委员会提交下列资料:
(一) 筹建申请书。其内容应包括拟设汽车金融公司名称、公司注册所在地、注册资本金，出资人及各自的出资额、业务范围等。
(二) 设立汽车金融公司的可行性研究报告。其内容包括对拟设公司的市场前景分析、未来业务发展规划、组织管理架构和风险控制能力分析、公司开业后3年的资产负债规模和盈利预测等内容。
(三) 拟设立汽车金融公司的章程（草案）。
(四) 出资人基本情况，包括出资人名称、法定代表人、注册地址、营业执照复印件、经营情况等。
(五)出资人最近3年经法定机构审计的资产负债表、损益表和现金流量表。
(六) 筹建负责人名单及简历。
(七) 中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件。
申请人为外国非银行金融机构的，申请筹建时应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见。申请人为非金融机构的，申请筹建时应提供评级机构对申请人最近1年的信用评级报告。
第十条 中国银行业监督管理委员会自收到完整的筹建申请资料之日起6个月内作出是否批准筹建的书面答复。
第十一条 申请人应当自接到中国银行业监督管理委员会批准筹建文件之日起6个月内完成筹建工作。有正当理由需要延长筹建期限的，应当在筹建期限届满前书面向中国银行业监督管理委员会提出申请，经批准可以延长3个月。
筹建期限届满或延长期限届满，申请人未提出开业申请的，原筹建批准决定自动失效。
筹建期内不得以汽车金融公司名义从事经营活动。
第十二条 申请人应当在筹建期限届满前或延长期限届满前，向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交下列文件、资料:
(一) 筹建工作完成情况报告和申请开业报告。
(二) 中国法定验资机构出具的验资证明、工商行政管理机关出具的对拟设机构名称的预核准登记书。
(三) 汽车金融公司章程。
(四) 拟任高级管理人员的名单、详细履历。
(五) 股东名称及其出资额。
(六) 拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。
(七) 有权部门出具的营业场所及其他与业务有关设施安全验收合格文件。
(八) 中国银行业监督管理委员会要求的其他文件。
第十三条 中国银行业监督管理委员会自收到完整的开业申请文件、资料之日起3个月内作出核准开业或不核准开业的决定。决定核准开业的，书面通知申请人，颁发经营金融业务许可证，核准其业务范围。不予核准开业的，应书面通知申请人并说明理由。
申请人凭该许可证到工商行政管理部门办理注册登记，领取《企业法人营业执照》后方可营业。
汽车金融公司自领取营业执照之日起，无正当理由3个月不开业或开业后自行停业连续6个月的，由中国银行业监督管理委员会收回其许可证，并予以公告。
第十四条 汽车金融公司不得设立分支机构。
第十五条 中国银行业监督管理委员会对汽车金融公司高级管理人员实行任职资格核准或备案制度。
汽车金融公司董事长、总经理及副总经理、董事和财务总监等的任职资格应当报经中国银行业监督管理委员会审查核准。有关高级管理人员的任职资格及其核准或备案程序另行规定。
第十六条 汽车金融公司有下列变更事项之一的，应报经中国银行业监督管理委员会批准:
(一) 变更公司名称。
(二) 变更注册资本。
(三) 变更营业场所。
(四) 调整业务范围。
(五) 改变组织形式。
(六) 调整股权结构。
(七) 修改章程。
(八) 更换高级管理人员。
(九) 合并或分立。
(十) 中国银行业监督管理委员会规定的其他变更事项。
第十七条 汽车金融公司因解散、依法被撤销或被宣告破产而终止的，其清算事宜，按照有关法律法规的规定办理。
第三章 业务范围和监督管理
第十八条 经批准，汽车金融公司可从事下列部分或全部人民币业务：
（一）接受境内股东单位3个月以上期限的存款。
（二）提供购车贷款业务。
（三）办理汽车经销商采购车辆贷款和营运设备贷款（包括展示厅建设贷款和零配件贷款以及维修设备贷款等）。
（四）转让和出售汽车贷款应收款业务。
（五）向金融机构借款。
（六）为贷款购车提供担保。
（七）与购车融资活动相关的代理业务。
（八）经中国银行业监督管理委员会批准的其他信贷业务。
第十九条 汽车金融公司向自然人发放购车贷款应符合有关监管部门关于个人汽车贷款管理的规定；向法人或其他组织发放汽车贷款应遵守《贷款通则》等有关规定的要求。
第二十条 未经有关监管部门批准，汽车金融公司不得擅自发行债券、向境外借款。汽车金融公司设立和开展业务中涉及汇兑管理、利润汇出、向非居民发放汽车消费贷款、资本金管理等外汇管理事项的，由有关监管部门会同国家外汇管理部门作出相关规定。
第二十一条 汽车金融公司应实行资本总额与风险资产比例控制管理。汽车金融公司资本充足率不得低于10%，中国银行业监督管理委员会视汽车金融公司风险状况和风险管理能力，可提高单个公司资本充足率的最低标准。有关其他各类资产风险控制与管理的具体要求，由中国银行业监督管理委员会另行规定。
第二十二条 汽车金融公司应当执行相关的金融企业财务会计制度。
第二十三条 汽车金融公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表、现金流量表及中国银行业监督管理委员会要求的其他报表，并于每年会计年度终了后的3个月内报送上一年度的财务会计报告。
汽车金融公司不得提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告。
第二十四条 汽车金融公司应参照中国人民银行制定的《商业银行内部控制指引》的要求，建立、健全各项业务管理制度与内部控制制度，并在该制度施行前报告中国银行业监督管理委员会。
第二十五条 汽车金融公司应自觉接受中国银行业监督管理委员会对其实施的现场检查及非现场检查。
第二十六条 中国银行业监督管理委员会根据日常监管中发现的问题，可以向汽车金融公司的法定代表人和其他高级管理人员提出质询，并责令该公司限期改正。
第二十七条 汽车金融公司应建立定期外部审计制度。应在每个会计年度结束后的6个月内，将经法定代表人签名确认的年度审计报告报送中国银行业监督管理委员会。
第二十八条 汽车金融公司出现支付困难等紧急情况时，应采取紧急自救措施，并立即向中国银行业监督管理委员会报告。
第二十九条 汽车金融公司出现下列情况之一的，中国银行业监督管理委员会可视情况责令其进行整顿：
（一） 当年亏损超过注册资本的50%或连续3年累计亏损超过注册资本的30%。
（二） 出现支付困难。
（三） 有其他重大经营风险，中国银行业监督管理委员会认为应当整顿的情况。
第三十条 中国银行业监督管理委员会责令汽车金融公司整顿后，可对汽车金融公司采取下列措施：
（一） 要求更换或禁止更换汽车金融公司高级管理人员。
（二） 暂停其部分业务或禁止其开办新业务。
（三） 要求在规定期限内增加资本金。
（四） 责令汽车金融公司进行改变股权结构等形式的重组。
（五） 禁止分红。
（六） 中国银行业监督管理委员会认为必要的其他措施。
第三十一条 汽车金融公司经过整顿，符合下列条件的，报经中国银行业监督管理委员会批准后方可结束整顿：
（一） 支付能力得到恢复。
（二） 亏损得到弥补。
（三） 重大经营风险得到化解。
第三十二条 汽车金融公司整顿时间最长不超过1年，逾期未实现整顿目标的，依法予以市场退出。
第三十三条 汽车金融公司可成立行业性自律组织，实行自律管理。自律组织开展活动，应当接受中国银行业监督管理委员会的指导和监督。
第四章 法律责任
第三十四条 未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自设立汽车金融公司或者非法从事汽车金融业务的，由中国银行业监督管理委员会依法予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由中国银行业监督管理委员会没收非法所得，并处非法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有非法所得的，由中国银行业监督管理委员会责令改正，并处10万元以上50万元以下的罚款。
第三十五条 未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自在机构名称中使用“汽车金融”、“汽车信贷”等表明从事汽车金融业务字样的，由中国银行业监督管理委员会责令其改正，并处1000元罚款。
第三十六条 汽车金融公司超出中国银行业监督管理委员会批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；构成非法经营罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 汽车金融公司违反本办法有关规定，提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告的，由中国银行业监督管理委员会予以警告，并处10万元以上50万元以下的罚款；构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 汽车金融公司违反本办法有关规定，拒绝、阻碍依法监督检查的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。
第三十九条 汽车金融公司违反本办法规定，除依据本章第三十四条至第三十八条的有关规定给予处罚外，情节严重的，中国银行业监督管理委员会可以取消该公司高级管理人员1至10年直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。
第四十条 汽车金融公司违反我国其他法律、法规的，由有关主管机关依法处理。
第五章 附则
第四十一条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资者在内地设立汽车金融公司，适用本办法。
第四十二条 本办法自2003年10月3日起施行，并由中国银行业监督管理委员会负责解释。
